Необходими ли са документи за кандидатстване за LEI код?
В повечето случаи компаниите могат да регистрират LEI код без да подават никакви документи. Процесът е напълно цифров и разчита на официални търговски регистри.
Когато дадена компания фигурира в публичен регистър и заявлението се подава от лице с регистрирано право на подпис, системата проверява данните автоматично. В тези случаи заявителят не е необходимо да качва никакви придружаващи файлове.
Ако искате да видите пълния процес стъпка по стъпка — от подаване на заявлението до издаването на кода, можете да прочетете как да получите LEI.
Системата изисква документи само когато данните в регистъра не потвърждават ясно детайлите за компанията или правомощията на заявителя.Кога регистрацията на LEI протича без документи?
Регистрацията на LEI протича без документи, когато търговският регистър ясно показва данните на компанията. За целта е необходимо също заявлението да бъде подадено от директор или друг упълномощен представител.
Процесът на проверка сверява наименованието на компанията, регистрационния номер, адреса и правата за подпис директно от официални източници. Този подход отразява обичайното функциониране на екосистемата на LEI.
Повечето компании завършват регистрацията на LEI, без да им бъдат поискани документи.
Кога могат да бъдат поискани документи?
Документи се изискват, когато автоматичните проверки не могат да потвърдят ситуацията с достатъчна сигурност.
Това често се случва, когато заявлението за LEI се подава от лице без регистрирано право на подпис. Може да се случи и когато трета страна, например счетоводител или доставчик на услуги, действа от името на компанията.
Несъответствия в регистъра или липсващи публични данни също могат да доведат до искане на документи. Във всеки случай системата изисква само информацията, необходима за разрешаване на конкретния проблем.
Защо обикновено се изисква пълномощно
Пълномощното е най-често изискваният документ при регистрацията на LEI.
Компаниите трябва да го предоставят, когато заявлението се подава от лице без официално право на подпис. Тази ситуация зависи от това кой има нужда от LEI номер и кой има законно право да подава заявление от името на компанията. Документът потвърждава, че ръководството на компанията е упълномощило това лице да кандидатства за и да управлява LEI кода.
Това искане не означава проблем със заявлението. То защитава компаниите от неоторизирани регистрации или промени на LEI.
Как структурите на собственост влияят на проверката на документи
Записите за LEI съдържат също информация за отношенията на собственост, известни като данни от Ниво 2. Тези отношения следват официалните дефиниции, публикувани от Global Legal Entity Identifier Foundation, която обяснява как трябва да бъдат докладвани и проверявани структурите майка–дъщерно дружество. Ако публичните източници не показват ясно връзката на собственост, може да се наложи допълнителна проверка за потвърждаване на данните от Ниво 2.Специални правила за фондове и подобни юридически лица
Фондовете и другите специални правни структури следват допълнителни правила за проверка. Тези изисквания произтичат от тяхната правна форма и регулаторна среда.
Компетентните органи могат да поискат проспект, учредителен документ или справка от регистър. Автоматизираните източници често разрешават тези проверки, поради което исканията за документи остават ограничени.
Как LEI System обработва проверката на документи
LEI System изисква документи само когато е необходимо. Искането пояснява какъв документ е нужен и защо.
Заявителите подават документите по цифров път. След проверката процесът на регистрация продължава без забавяне. Искането за документи не означава грешка. То е част от стандартната международна проверка.